Национальный банк Украины подвел итоги надзора в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства за первый месяц 2026 года. По результатам проверок к одному банку и 14 небанковским учреждениям применены меры воздействия, начиная от письменных предупреждений и заканчивая крупными штрафами. Об этом сообщила пресс-служба регулятора.
Крупнейшие штрафы и нарушения
ООО ФК «Топ1» получило самое строгое наказание — штраф на 595 000 грн. Список претензий регулятора к компании оказался немалым:
- Работа с политически значимыми лицами: Нарушение процедур получения разрешения руководства на оказание услуг политически значимым лицам и их семьям.
- Недостаточная комплексная проверка: ошибки при идентификации клиентов и применении риск-ориентированного подхода.
- Проблемы с отчетностью: предоставление недостоверных документов по требованию НБУ и нарушение правил статистической отчетности.
- Внутренние документы: Процедуры компании были недостаточными для эффективного управления рисками отмывания денег.
Штрафы также наложены на:
- ПТ «Ломбард Оскар» — штраф 51 тысяча гривен за несвоевременное предоставление отчетности по вопросам ПОД/ФТ.
- ООО «ФК Аксиома» — штраф 17 000 гривен за существенные ошибки в отчетности по валютным операциям.
Меры воздействия на банковский сектор
Sky Bank оказался единственным банком в списке нарушителей в январе. Финансовому учреждению было вынесено письменное предупреждение. Причина — несвоевременное предоставление в НБУ дополнительной информации, которая может быть связана с финансированием терроризма, совместной деятельностью или государственной изменой. Речь также идет о задержке данных о заморозке активов лиц, связанных с агрессией против Украины.
Письменные предупреждения по отчетам
Еще 11 учреждений получили письменные предупреждения преимущественно за ту же ошибку – несвоевременное предоставление отчетности. Среди них:
- Страховые и финансовые компании: АО «СГ «ТАС», ООО «СБ «Инспейс», ООО «ОН ТАЙМ Усюр».
- Ломбарды и ФК: ООО «Городской ломбард», ООО «ФК «Акцент Финанс», ООО «ФК «Финмар» и другие.
