НБУ подаст в суд на Банк Альянс из-за штрафа за нарушение финмониторинга

Национальный банк Украины заявил о намерении защитить в суде обоснованность штрафа, наложенного на АО «Банк Альянс» за нарушение законодательства. Банк обжаловал штраф в суде. Об этом сообщает пресс-служба НБУ.

В чем дело

В ноябре 2024 года Нацбанк наложил на Банк Армии штраф в размере 15,05 млн грн за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга и противодействия легализации преступных доходов.

Банк получил санкцию из-за:

• ненадлежащее проведение проверок клиентов с высоким уровнем риска;
• недостаточный мониторинг финансовых операций и деятельности существующих клиентов, включая проверку источников средств;
• нарушение принципа риск-ориентированного подхода в собственной деятельности;
• предоставление Национальному банку недостоверной информации, необходимой для надзора и проверки исполнения законодательства в сфере ТЭК/ФТ.

Таким образом, штраф стал результатом систематических нарушений банком требований финансового контроля и процедур противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма.